序号

职权事项

具体内容

及行使主体

排查的廉政

风险点

风险等级

（高/中/低）

防控措施

责任人

1

协议机构审核

1.用药是否符合目录，股室经办人员

未按用药目录进行相应的扣减，造成基金流失。

低

建立复审制度，加强业务学习

股室经办人员

2

2.数字是否与系统一致，股室经办人员

协议机构和医保系统数字未核对一致。

低

建立复审制度，加强业务学习

股室经办人员

3

3.用药是否符合病种，股室经办人员

用药不符合慢性病病种等，造成基金流失。

低

建立复审制度，加强业务学习

股室经办人员

4

4.是否及时拨付，股室经办人员

未及时审核拨付协议机构费用

低

严格落实复审制度，及时审核拨付协议机构费用。

股室经办人员

5

手工药费审核

1.是否按目录审核

未按目录严格审核，未做到公平、公正、造成基金浪费。

低

建立复审制度，加强业务学习

股室经办人员

6

2.是否按时审核

未在规定的时限内审核发放

低

建立复审制度，加强业务学习

股室经办人员

7

定点药店申请，医保医师协议管理

是否按要求申请定点，是否按要求管理医保医师协议

未按要求提供相关材料，未按规定管理医保医师

低

加强业务学习，按规定管理医保医师

股室经办人员

8

接待工作

公务接待方案制定和执行，相关领导和经办人员

未严格按接待规范制定方案，可能存在超标准接待；未厉行节约，可能造成浪费。

低

严格按接待规范、标准进行接待；厉行节约、杜绝浪费。

李海涛

9

公章管理

公章使用，相关领导和办公室人员

未严格履行公章使用审核程序，可能存在未经领导审核擅自盖章，徇私办事等。

低

严格履行公章使用审核程序。

李海涛

葛 瑾

10

内部管理

办公用品采购，分管领导和经办人员

未严格按照采购流程购置办公用品，可能存在网上采购。

低

严格按照采购流程购置办公用品。

李海涛

葛 瑾

11

办公用品管理，分管领导和经办人员

管理不严，领取物品未登记，对使用时限未做具体要求导致用品使用浪费。

低

严格管理，领取物品进行登记，杜绝浪费。

葛 瑾

12

医药机构的监督管理

医药机构的现场检查

1、医保监管队伍刚刚组建，缺乏医疗机构监督的专业人员，导致监管的能力不足，未能做到监督检查全覆盖。

2、对在检查中发现问题不按规定进行处理。

低

1、加强业务培训提高监管能力。2严格按制度办事遵守各项医保管理制度。

医保执法人员

13

医药机构的日常监管

1、对医疗机构的监管方式单一，以事后监管为主，未能实现全过程监管。

2、在监督检查中泄露有关信息，或为当事人开脱，减少追回金额。

低

1、创新监管手段，充分发挥大数据筛查的功能，提高监管效率。2、加强对稽查人员的法制观念培训，增强抵御风险的意识。

医保执法人员

14

慢性病证办理

慢性病就诊证的鉴定发放

1、在受理环节未能严格把关降低标准收取材料。2、在办理慢性病就诊证过程中，因涉及几个部门容易出现办理不及时现象。

低

1、委托有资质的第三方开展慢性病鉴定，防止降低标准现象。2、加快办理速度，按规定时限办结。3、建立公示制度

业务经办人员

15

基金

基金筹集，相关领导和经办人员

经办人员错缴、漏缴、上传缴费信息不及时、不准确，可能存在参保缴费办理滞后，管理混乱等。

中

建立内控制度，岗位分离

刘子河

16

基金预算，相关领导和经办人员

基金预算过程中，基础数据更新掌握不及时、不准确、突发因素较多等。

中

加强基础数据的收集整理分析

刘子河

17

基金拨付，相关领导和经办人员

可能存在文件政策把握不准、分析不到位、运用不足、拨付不及时等。

低

严格按照规定时间拨付资金

刘子河

18

财务

财务票据，相关领导和经办人员

根据财务管理制度，鉴别报账票据的真实性、合理性、合规性、有效性

中

加强学习，提高业务水平

卢 娟

19

财务支出，相关领导和经办人员

报账员财务支出的及时性

低

加强学习，增强责任意识，提高业务水平

卢 娟

20

档案

档案保管，相关领导和经办人员

不执行档案“八防”措施，导致档案实体造成遗失或损坏。

中

加强管理，设施增加到位

荆 伟

21

档案利用，相关领导和经办人员

数字化档案在网络随意传播，私自扩大档案阅知范围或私下出借涉密档案， 实体档案借出后不及时催缴，造成档案遗失。

中

加强监管，建立借阅制度

荆 伟

22

档案销毁，相关领导和经办人员

未进行档案鉴定，私自销毁档案。

中

严格按规定执行

荆 伟

23

医疗服务项目价格匹配

医院对照上传

系统整合后，中心端没有监管模块无法及时监管查询各医疗机构对照的医疗服务项目目录。

中

积极与市局工程师沟通调整新系统模块

陆胜超

24

新生儿参保

医保服务中心信息股按照规定流程录入。

针对平台系统更换后，年度已发生变化，对原平台系统中新生儿（3个月内的）参保年度信息，原系统平台不支持参保确认，需要泰阳后台维护。

低

先按照规定收取资料，集中发泰阳后台维护。

杨 正

25

来信来访受理投诉

办理并回复反映医疗保障系统相关问题来信来访及投诉

存在拖延办理等风险

低

及时接待受理，按有关规定进行交办。

康 宇

26

接待来访群众，与来访群众沟通。

存在冷漠接待，敷衍、推诿来访群众而导致重访、越访发生的风险。

中

增强群众观念，热情，文明接待

康 宇

27

办理并回复的报告及处理意见书

审核不严，公文格式可能不规范；发生错词、错字的风险

低

严格审核办理报告及处理意见，报上级领导审核。

康 宇